近日，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行會(huì)同有關(guān)部門(mén)研究起草了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范公共信用信息納入范圍、失信懲戒和信用修復(fù)構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
北京大學(xué)法學(xué)院教授沈巋就該指導(dǎo)意見(jiàn)進(jìn)行逐條評(píng)議，提出修改意見(jiàn)。
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范公共信用信息納入范圍、失信懲戒和信用修復(fù)構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)
（征求意見(jiàn)稿）
黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視社會(huì)信用體系建設(shè)工作。各地區(qū)各部門(mén)按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，扎實(shí)推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，為增強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)、支撐“放管服”改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境發(fā)揮了積極作用。為深入貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會(huì)關(guān)于“完善誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制”的要求，認(rèn)真落實(shí)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步明確信用信息范圍，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒，完善失信主體信用修復(fù)機(jī)制，提高社會(huì)信用體系建設(shè)法治化、規(guī)范化水平，現(xiàn)提出如下意見(jiàn)。
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? 評(píng)注：進(jìn)一步規(guī)范社會(huì)信用體系建設(shè)的重要意義不言而喻。但是，以國(guó)家發(fā)改委和中國(guó)人民銀行為主體發(fā)布的指導(dǎo)意見(jiàn)，在法律性質(zhì)上是不具有強(qiáng)制約束力的部門(mén)規(guī)范性文件，其在實(shí)施中或許會(huì)起到一定的作用，可是否能夠完全如愿實(shí)現(xiàn)規(guī)范效果，是不免令人疑惑的。
? 建議：以國(guó)務(wù)院名義發(fā)布本文件，文件名稱可改為“國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范公共信用信息納入范圍、失信懲戒和信用修復(fù)構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的決定”。
1、總體要求
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，按照依法依規(guī)、全國(guó)統(tǒng)一、審慎適度、保護(hù)權(quán)益的總體思路，進(jìn)一步規(guī)范和健全失信行為認(rèn)定、記錄、歸集、共享、公開(kāi)、懲戒和修復(fù)等機(jī)制，推動(dòng)社會(huì)信用體系邁入高質(zhì)量發(fā)展的新階段，更好發(fā)揮社會(huì)信用體系在支撐“放管服”改革和政府職能轉(zhuǎn)變、營(yíng)造公平誠(chéng)信的市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境等方面的積極作用。
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? 評(píng)注：“依法依規(guī)、全國(guó)統(tǒng)一、審慎適度、保護(hù)權(quán)益”既可以作為總體思路，也可以作為社會(huì)信用體系建設(shè)的重要原則。但是，由于當(dāng)前社會(huì)信用體系建設(shè)對(duì)合法權(quán)益的保障不足，故應(yīng)該在表述上體現(xiàn)對(duì)權(quán)益保護(hù)的重視，也符合文件以下內(nèi)容的精神。
? 建議：修改為“依法依規(guī)、保護(hù)權(quán)益、審慎適度、全國(guó)統(tǒng)一”。
在社會(huì)信用體系建設(shè)工作推進(jìn)和實(shí)踐探索中，要把握好以下重要原則：要嚴(yán)格依法依規(guī)，失信行為記錄、嚴(yán)重失信名單認(rèn)定和失信懲戒等事關(guān)個(gè)人、企業(yè)等各類(lèi)主體切身利益，必須嚴(yán)格以法律、法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令為依據(jù)。要準(zhǔn)確界定范圍，準(zhǔn)確界定信用信息和嚴(yán)重失信名單認(rèn)定范圍，合理把握失信懲戒措施，堅(jiān)決防止不合適的泛用乃至濫用。
要確保過(guò)懲相當(dāng)，按照失信行為發(fā)生的領(lǐng)域、情節(jié)輕重、影響程度等，嚴(yán)格依法分別實(shí)施不同類(lèi)型、不同力度的懲戒措施，切實(shí)保護(hù)信用主體合法權(quán)益。要注重借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，既立足我國(guó)國(guó)情，又充分參考國(guó)際慣例，在社會(huì)關(guān)注度高、認(rèn)識(shí)尚不統(tǒng)一的領(lǐng)域要慎重推進(jìn)信用體系建設(shè)，推動(dòng)相關(guān)措施與國(guó)際接軌。
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? 評(píng)注：由于“法規(guī)”一詞包括國(guó)務(wù)院行政法規(guī)和地方性法規(guī)，而根據(jù)《立法法》，全國(guó)范圍內(nèi)除各省、自治區(qū)、直轄市外，凡設(shè)區(qū)的市都有制定地方性法規(guī)的權(quán)力。若將嚴(yán)格依法依規(guī)定位在“必須嚴(yán)格以法律、法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令為依據(jù)”，即地方性法規(guī)也可以設(shè)定什么行為構(gòu)成失信行為、應(yīng)當(dāng)予以記錄，什么失信構(gòu)成嚴(yán)重失信、必須納入嚴(yán)重失信名單，以及什么失信應(yīng)當(dāng)予以聯(lián)合懲戒等等，那么，將很難做到“全國(guó)統(tǒng)一”，也無(wú)法減少當(dāng)前各地規(guī)定混亂、任意侵犯各類(lèi)主體合法權(quán)益的情形。
? 建議：方案一，將“法規(guī)”修改為“行政法規(guī)”；方案二，為保障地方一定的創(chuàng)制積極性，將“法律、法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令”修改為“法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定和命令或者省級(jí)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)制定的地方性法規(guī)（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)地方性法規(guī)）”。本文以下建議采取方案一，地方創(chuàng)制也可以結(jié)合特定事項(xiàng)通過(guò)國(guó)務(wù)院決定和命令來(lái)授權(quán)進(jìn)行。
2、科學(xué)界定信用信息納入范圍和程序
（一）明確界定信用信息范圍。將行政機(jī)關(guān)掌握的特定行為信息納入公共信用信息必須嚴(yán)格以法律、法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令為依據(jù)，并按照全國(guó)統(tǒng)一的公共信用信息目錄管理。目錄由社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱部際聯(lián)席會(huì)議）牽頭單位會(huì)同有關(guān)部門(mén)編制并定期更新，部際聯(lián)席會(huì)議成員單位和其他有關(guān)部門(mén)可依法依規(guī)提出擬納入目錄信息的建議，部際聯(lián)席會(huì)議牽頭單位梳理匯總目錄，征求各地區(qū)各部門(mén)和相關(guān)市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者和社會(huì)公眾意見(jiàn)，提請(qǐng)部際聯(lián)席會(huì)議審定后組織實(shí)施并向社會(huì)公布。
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? 評(píng)注：進(jìn)行全國(guó)統(tǒng)一的公共信用信息目錄管理是有益的探索，由部際聯(lián)席會(huì)議公開(kāi)征求意見(jiàn)后審定，也能體現(xiàn)科學(xué)與民主決策的原則。但是，當(dāng)公開(kāi)征求意見(jiàn)已經(jīng)成為重大決策的法定程序，且決策機(jī)關(guān)已經(jīng)基本都能履行該程序的情況下，如何讓征求意見(jiàn)“實(shí)質(zhì)化”而不是“走過(guò)場(chǎng)”，就成為更需注意的問(wèn)題。
? 建議：1、將“法規(guī)”修改為“行政法規(guī)”；2、在“梳理匯總目錄”后修改為：“征求各地區(qū)各部門(mén)和相關(guān)市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和專家學(xué)者的意見(jiàn)，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)政府網(wǎng)站或者其他有利于公眾知曉的方式公開(kāi)征求社會(huì)公眾意見(jiàn)，征求社會(huì)公眾意見(jiàn)的期限自公告之日起一般不少于30日。目錄經(jīng)征求意見(jiàn)和必要修改后，提請(qǐng)部際聯(lián)席會(huì)議審定后組織實(shí)施并向社會(huì)公布。部際聯(lián)席會(huì)議采納和不采納意見(jiàn)的情況以及理由說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)同時(shí)以簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂的方式公開(kāi)。”
（二）嚴(yán)格規(guī)范失信行為認(rèn)定依據(jù)。行政機(jī)關(guān)認(rèn)定失信行為必須以具有法律效力的文書(shū)為依據(jù)?？烧J(rèn)定失信行為的依據(jù)包括：生效的司法裁判文書(shū)和仲裁文書(shū)、行政處罰和行政裁決等行政行為決定文書(shū)，以及法律、法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令規(guī)定可作為失信行為認(rèn)定依據(jù)的其他文書(shū)。行政機(jī)關(guān)認(rèn)定失信行為后應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄失信信息。
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? 建議：將“法規(guī)”修改為“行政法規(guī)”。
3、依法依規(guī)規(guī)范信用信息共享公開(kāi)范圍和程序
（三）規(guī)范信用信息共享范圍和程序。公共信用信息是否可共享及在何種范圍內(nèi)共享，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合法、必要的原則確定，并在編制信用信息目錄時(shí)一并明確。完善信息共享機(jī)制，推動(dòng)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)與國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及相關(guān)部門(mén)信用信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)共享，可共享數(shù)據(jù)要明確采集部門(mén)，做到“一口采集、充分共享”。
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? 評(píng)注：“合法、必要原則”在社會(huì)信用體系建設(shè)中至關(guān)重要，關(guān)系到失信行為和嚴(yán)重失信行為界定、失信懲戒和聯(lián)合懲戒設(shè)定、信息共享、公開(kāi)等一系列制度的合法性與合理性。在文件中明確提出此兩項(xiàng)原則，一定程度上有助于規(guī)范目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。但是，由于對(duì)合法、必要原則的認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一，若只是提出這兩個(gè)概念，而不予以一定的闡發(fā)，不利于文件的落實(shí)。
? 建議：在“并在編制信用信息目錄時(shí)一并明確”之后加上，“公共信用信息共享應(yīng)當(dāng)有法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令的依據(jù)，應(yīng)當(dāng)有明確的、合法的、合理的目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)是實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)所必不可少且不可替代的?！?/P>
（四）依法依規(guī)確定信用信息公開(kāi)范圍。公共信用信息是否可公開(kāi)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合法、必要的原則確定，并在編制信用信息目錄時(shí)一并明確。公共信用信息公開(kāi)不得侵犯企業(yè)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，法律、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。公開(kāi)個(gè)人相關(guān)信息的，必須有明確的法律、法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令依據(jù)或經(jīng)本人同意，并對(duì)敏感信息進(jìn)行必要的脫敏處理。
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? 建議：1、在“并在編制信用信息目錄時(shí)一并明確”之后加上，“公共信用信息公開(kāi)應(yīng)當(dāng)有法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令的依據(jù)，應(yīng)當(dāng)有明確的、合法的、合理的目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)是實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)所必不可少且不可替代的?！?、“法規(guī)”皆改為“行政法規(guī)”。
（五）加強(qiáng)對(duì)信用信息公開(kāi)渠道的統(tǒng)籌管理。公共信用信息的認(rèn)定部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照政府信息公開(kāi)或其他有關(guān)規(guī)定，在本部門(mén)、本級(jí)政府門(mén)戶網(wǎng)站或其他指定的網(wǎng)站公開(kāi)相關(guān)信息?！靶庞弥袊?guó)”網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)要按照有關(guān)規(guī)定，將所歸集的應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的公共信用信息進(jìn)行統(tǒng)一公開(kāi)，并與信用信息認(rèn)定部門(mén)公開(kāi)的內(nèi)容、期限保持一致。
4、依法依規(guī)規(guī)范嚴(yán)重失信名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序
（六）嚴(yán)格限定嚴(yán)重失信名單設(shè)列領(lǐng)域范圍。嚴(yán)格按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33 號(hào)）規(guī)定，將設(shè)列嚴(yán)重失信名單的范圍限制為嚴(yán)重危害人民群眾身體健康和生命安全、嚴(yán)重破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序和社會(huì)正常秩序、拒不履行法定義務(wù)且嚴(yán)重影響司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)公信力、拒不履行國(guó)防義務(wù)等嚴(yán)重違法失信行為。沒(méi)有法律、法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令依據(jù)，任何部門(mén)（單位）不得擅自增加或擴(kuò)展設(shè)列嚴(yán)重失信名單的領(lǐng)域。
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? 評(píng)注：按現(xiàn)行的社會(huì)信用體系建設(shè)的作法，列入嚴(yán)重失信名單，往往會(huì)作為失信聯(lián)合懲戒的對(duì)象。換言之，行為人違反某領(lǐng)域法律并造成嚴(yán)重后果的，不僅僅會(huì)受到該法律規(guī)定的制裁，而且，也會(huì)因列為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，而受到該法律未規(guī)定的其他懲戒。這就會(huì)涉嫌違反“一事不再罰”原則或過(guò)懲不當(dāng)原則。因此，必須對(duì)設(shè)列嚴(yán)重失信名單予以更加嚴(yán)格的規(guī)范。文件強(qiáng)調(diào)“嚴(yán)格限定”設(shè)列領(lǐng)域范圍是正確的。其又列出嚴(yán)重失信名單可設(shè)列的領(lǐng)域，看似是嚴(yán)格限定了，可至少存在三個(gè)問(wèn)題：
第一，嚴(yán)重失信名單設(shè)列領(lǐng)域既然要有法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院決定和命令依據(jù)，又列出可設(shè)列的領(lǐng)域，相當(dāng)于是要求法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院決定和命令，只能在這些領(lǐng)域規(guī)定可以設(shè)列，以文件現(xiàn)有地位（部門(mén)規(guī)范性文件）和本文建議的地位（行政法規(guī)），都不能對(duì)法律提出此要求。
第二，文件在列舉可設(shè)列的四大領(lǐng)域后，又加了一個(gè)“等”字，容易被理解為有“等外”之意，即除此四大領(lǐng)域外，仍有其他領(lǐng)域可以設(shè)列。若照此理解，還是無(wú)法嚴(yán)格限定設(shè)列領(lǐng)域。
第三，文件所列舉的四大領(lǐng)域都極其寬泛，存在若干意義不明的不確定法律概念，如何謂“社會(huì)正常秩序”？何謂“司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)公信力”？何謂“國(guó)防義務(wù)”？這些概念的存在，容易造成認(rèn)知和理解的不統(tǒng)一。
? 建議：將本項(xiàng)修改為“嚴(yán)格限定嚴(yán)重失信名單的設(shè)列領(lǐng)域。嚴(yán)重失信名單的設(shè)列必須有相關(guān)領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令的明確依據(jù)?！睋Q言之，在哪些領(lǐng)域、針對(duì)什么情形可以設(shè)列嚴(yán)重失信名單，交由單行的法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令予以規(guī)定，在相當(dāng)程度上，嚴(yán)格限定領(lǐng)域的精神必須也只能依托法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令制定的審慎性和嚴(yán)謹(jǐn)性。
（七）嚴(yán)格規(guī)范名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)領(lǐng)域嚴(yán)重失信名單認(rèn)定實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)形式確定，暫不具備條件的可由該領(lǐng)域主管（監(jiān)管）部門(mén)以部門(mén)規(guī)章形式確定。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)充分征求部際聯(lián)席會(huì)議牽頭單位及其他有關(guān)部門(mén)、相關(guān)市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者和社會(huì)公眾意見(jiàn)，公開(kāi)征求意見(jiàn)時(shí)間不少于30 日。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站及該領(lǐng)域主管（監(jiān)管）部門(mén)指定的網(wǎng)站公開(kāi)。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)一并明確名單移出條件、程序以及救濟(jì)措施。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)制定部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期組織對(duì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行效果進(jìn)行第三方評(píng)估并動(dòng)態(tài)調(diào)整完善。
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? 評(píng)注：1、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以法律、行政法規(guī)形式確定體現(xiàn)嚴(yán)格規(guī)范的精神，但是，本文件的地位不宜作此表述。更重要的是，“暫不具備條件的可由該領(lǐng)域主管（監(jiān)管）部門(mén)以部門(mén)規(guī)章形式確定”的規(guī)定，又很容易使得嚴(yán)格規(guī)范的目的落空。2、公開(kāi)征求意見(jiàn)時(shí)間不少于30日的規(guī)定適用于向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，而不能適用于前一句所提及的向其他主體征求意見(jiàn)，需要有所厘清；3、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)既然原則上由法律、行政法規(guī)確定，那么，組織第三方評(píng)估的活動(dòng)就不應(yīng)由“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)制定部門(mén)”定期組織。
? 建議：1、修改為“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令的規(guī)定。法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令對(duì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)未作規(guī)定的，相關(guān)領(lǐng)域主管（監(jiān)管）部門(mén)可以部門(mén)規(guī)章形式確定暫行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施有效期不超過(guò)一年。實(shí)施有效期屆滿，且未在法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令中予以規(guī)定的，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)自動(dòng)失效?！?、修改為“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)充分征求部際聯(lián)席會(huì)議牽頭單位及其他有關(guān)部門(mén)、相關(guān)市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和專家學(xué)者的意見(jiàn)，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)政府網(wǎng)站或者其他有利于公眾知曉的方式將認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)草案及其說(shuō)明等材料向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，公開(kāi)征求意見(jiàn)時(shí)間不少于30日”；3、修改為“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期組織對(duì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行效果進(jìn)行第三方評(píng)估，并向制定機(jī)關(guān)適時(shí)提出動(dòng)態(tài)調(diào)整完善的方案”。
（八）嚴(yán)格履行名單認(rèn)定程序。嚴(yán)重失信名單原則上應(yīng)當(dāng)由縣級(jí)以上（含縣級(jí)）行政機(jī)關(guān)按照既定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定，省級(jí)以下行政機(jī)關(guān)認(rèn)定嚴(yán)重失信名單的，確有必要時(shí)需報(bào)省級(jí)主管（監(jiān)管）部門(mén)復(fù)核，法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定的從其規(guī)定。行政機(jī)關(guān)在作出認(rèn)定嚴(yán)重失信名單決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出決定的事由、依據(jù)和當(dāng)事人依法享有的權(quán)利；當(dāng)事人提出異議的，應(yīng)當(dāng)予以核實(shí)并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)反饋結(jié)果。認(rèn)定嚴(yán)重失信名單應(yīng)當(dāng)由認(rèn)定部門(mén)制作決定文書(shū)，載明將當(dāng)事人列入名單的事由、依據(jù)、失信懲戒措施提示、移出條件和程序以及救濟(jì)措施等，決定文書(shū)可單獨(dú)制作或依托相應(yīng)的行政決定文書(shū)載明相關(guān)內(nèi)容。
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? 評(píng)注：“確有必要時(shí)需報(bào)省級(jí)主管（監(jiān)管）部門(mén)復(fù)核”，是一個(gè)由行政機(jī)關(guān)自由裁量的條款，很難起到約束作用。目前的實(shí)踐情況不宜斷然作出一個(gè)認(rèn)定，即事前的復(fù)核程序是原則上必需的、可行的、且實(shí)行起來(lái)是有實(shí)質(zhì)意義的（而不是走過(guò)場(chǎng)）。
? 建議：如果有必要，可以考慮修改為：“省級(jí)以下行政機(jī)關(guān)認(rèn)定嚴(yán)重失信名單的，應(yīng)當(dāng)報(bào)省級(jí)主管（監(jiān)管）部門(mén)復(fù)核，法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定的從其規(guī)定?！?/P>
5、依法依規(guī)開(kāi)展失信懲戒
（九）依法依規(guī)確定失信懲戒措施。對(duì)失信主體采取減損權(quán)益或增加義務(wù)的懲戒措施，必須基于具體的失信行為事實(shí)，并直接援引法律、法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令的既有條款為依據(jù)，按照全國(guó)統(tǒng)一的措施清單執(zhí)行。措施清單由部際聯(lián)席會(huì)議牽頭單位會(huì)同有關(guān)部門(mén)編制并定期更新，部際聯(lián)席會(huì)議成員單位和其他有關(guān)部門(mén)可依法依規(guī)提出失信懲戒措施建議，部際聯(lián)席會(huì)議牽頭單位梳理匯總清單，征求各地區(qū)各部門(mén)和相關(guān)市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者和社會(huì)公眾意見(jiàn)，提請(qǐng)部際聯(lián)席會(huì)議審定后組織實(shí)施并向社會(huì)公布。任何部門(mén)（單位）不得強(qiáng)制要求金融機(jī)構(gòu)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、新聞媒體等懲戒失信主體。
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? 評(píng)注：1、實(shí)踐中，很少有部門(mén)（單位）強(qiáng)制要求金融機(jī)構(gòu)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、新聞媒體等懲戒失信主體，但鑒于我國(guó)國(guó)情，若有部門(mén)（單位）提出失信聯(lián)合懲戒建議的，金融機(jī)構(gòu)等很少有不聽(tīng)從建議的。2、若哪些部門(mén)（單位）對(duì)哪些失信行為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行失信懲戒以及聯(lián)合懲戒，都有明確的法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令為依據(jù)，那就無(wú)需相關(guān)部門(mén)（單位）提出失信懲戒措施建議，而只需共享失信懲戒信息即可。
? 建議：1、將“法規(guī)”修改為“行政法規(guī)”。2、刪除“部際聯(lián)席會(huì)議成員單位和其他有關(guān)部門(mén)可依法依規(guī)提出失信懲戒措施建議”。3、在“向社會(huì)公布”之后加上，“部際聯(lián)席會(huì)議采納和不采納意見(jiàn)的情況以及理由說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)同時(shí)以簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂的方式公開(kāi)?！?、之后，加上“失信懲戒措施信息作為公共信用信息，依法依規(guī)實(shí)施共享?！?、最后一句修改為“任何部門(mén)（單位）不得強(qiáng)制要求或建議金融機(jī)構(gòu)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、新聞媒體等懲戒失信主體?！?/P>
（十）確保失信行為與懲戒措施過(guò)懲相當(dāng)。按照合法、關(guān)聯(lián)、比例原則，依照全國(guó)統(tǒng)一的失信懲戒措施清單，根據(jù)失信行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，采取輕重適度的懲戒措施，防止小過(guò)重懲。任何部門(mén)（單位）不得以現(xiàn)行規(guī)定對(duì)失信行為懲戒力度不足為由，在法律、法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令規(guī)定外隨意增設(shè)懲戒措施或在法定懲戒標(biāo)準(zhǔn)上加重懲戒。
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? 評(píng)注：合法、關(guān)聯(lián)、比例原則的提出有著重大意義，但應(yīng)該增加平等對(duì)待原則，并適當(dāng)闡發(fā)其涵義和構(gòu)成，以起到更好的規(guī)范作用。
? 建議：1、修改為“失信懲戒措施的采取應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循合法原則、平等對(duì)待原則、正當(dāng)關(guān)聯(lián)原則和比例原則。有關(guān)部門(mén)（單位）應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令的規(guī)定，依照全國(guó)統(tǒng)一的失信懲戒措施清單，采取能夠?qū)崿F(xiàn)管理（監(jiān)管）目標(biāo)、與失信行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度相適應(yīng)的失信懲戒措施，相同情況平等對(duì)待，防止畸輕畸重，防止不當(dāng)株連或聯(lián)結(jié)，防止縱容包庇、假公濟(jì)私、打擊報(bào)復(fù)或謀取其他非法利益?！?、將“法規(guī)”修改為“行政法規(guī)”。
6、健全和完善失信行為的信用修復(fù)機(jī)制
（十一）建立健全信用修復(fù)配套機(jī)制。相關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立有利于自我糾錯(cuò)、主動(dòng)自新的信用修復(fù)機(jī)制。除法律、法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令明確規(guī)定不可修復(fù)的失信信息外，失信主體按要求糾正失信行為、消除不良影響的，均可申請(qǐng)信用修復(fù)。符合修復(fù)條件的，相關(guān)部門(mén)（單位）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)將其移出嚴(yán)重失信名單、終止共享公開(kāi)失信信息或刪除失信信息。
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評(píng)注：1、信用修復(fù)機(jī)制是社會(huì)信用體系建設(shè)的重要組成部分，其重要性絲毫不亞于公共信用信息的共享、失信行為的界定、嚴(yán)重失信名單的設(shè)列以及失信懲戒措施的采取等，故信用修復(fù)機(jī)制是完全交由相關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門(mén)建立，還是仍然應(yīng)該交由法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院決定和命令規(guī)定，值得商榷。2、信用修復(fù)需要考慮的另外一種情形是：相關(guān)失信事項(xiàng)從公共信用信息目錄中移除的情況。
建議：1、修改為“相關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門(mén)應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令對(duì)信用修復(fù)的規(guī)定的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充和完善信用修復(fù)的各種相關(guān)機(jī)制?！?、將“法規(guī)”修改為“行政法規(guī)”；3、修改為“符合修復(fù)條件的或者相關(guān)失信事項(xiàng)已經(jīng)從公共信用信息目錄中移除的，相關(guān)部門(mén)（單位）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)將其移出嚴(yán)重失信名單、終止共享公開(kāi)失信信息或刪除失信信息?！?/P>
（十二）提高信用修復(fù)效率。加快建立完善協(xié)同聯(lián)動(dòng)、“一網(wǎng)通辦”機(jī)制，切實(shí)解決“信用修復(fù)難”問(wèn)題。相關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門(mén)以及全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)明確專門(mén)人員負(fù)責(zé)信用修復(fù)工作，對(duì)符合條件的信用修復(fù)申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)在事先承諾的時(shí)限內(nèi)辦結(jié)，不得以任何形式向申請(qǐng)修復(fù)的信用主體收取費(fèi)用。
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建議：將“事先承諾”修改為“規(guī)定”。
7、依法依規(guī)加強(qiáng)信息安全和隱私保護(hù)
（十三）加強(qiáng)信用信息安全管理。各級(jí)公共信用信息系統(tǒng)要明確信息查詢使用權(quán)限和程序，建立完善信息查詢使用登記和審查制度，防止信息泄露，對(duì)故意或因工作失誤泄露信息的，要依法嚴(yán)格追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。嚴(yán)肅查處泄露、篡改、竊取信用信息或利用信用信息謀私等行為，嚴(yán)厲打擊借社會(huì)信用體系建設(shè)名義非法收集、買(mǎi)賣(mài)信用信息的違法行為。
（十四）加大個(gè)人隱私保護(hù)力度。各地區(qū)各部門(mén)應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要、最小化的原則，嚴(yán)格按照全國(guó)統(tǒng)一的公共信用信息目錄收集使用個(gè)人信用信息，明示收集使用信息的目的、方式和范圍并經(jīng)本人同意，法律、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。禁止任何單位和個(gè)人未經(jīng)授權(quán)、強(qiáng)制授權(quán)或一次授權(quán)終身收集使用個(gè)人信用信息。加大對(duì)非法獲取、傳播、利用以及泄露、篡改、毀損、出售個(gè)人信息等行為的查處力度。相關(guān)部門(mén)要對(duì)金融機(jī)構(gòu)、征信機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、大數(shù)據(jù)企業(yè)、移動(dòng)應(yīng)用程序開(kāi)發(fā)企業(yè)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范其收集、提供和使用個(gè)人信息等行為。
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? 建議：1、將“法規(guī)”修改為“行政法規(guī)”。2、修改為“嚴(yán)格規(guī)范其收集、提供、存儲(chǔ)、使用、處理個(gè)人信息等行為。”
8、著力加強(qiáng)信用法治建設(shè)
（十五）加快推動(dòng)信用法律法規(guī)建設(shè)。堅(jiān)持“應(yīng)用導(dǎo)向、立法先行”，加快研究推進(jìn)社會(huì)信用方面的法律法規(guī)立法進(jìn)程，理順失信懲戒與行政處罰的關(guān)系，夯實(shí)法治基礎(chǔ)?，F(xiàn)行法律、法規(guī)對(duì)失信行為懲戒力度不足、確有必要加大懲戒力度的，各地區(qū)各有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出修法建議，確保失信懲戒嚴(yán)格依法依規(guī)開(kāi)展。部際聯(lián)席會(huì)議要加強(qiáng)對(duì)地方社會(huì)信用方面相關(guān)立法工作的指導(dǎo)。
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評(píng)注：目前，各種文件（包括地方性法規(guī)、國(guó)務(wù)院部門(mén)規(guī)章、地方政府規(guī)章以及其他行政規(guī)范性文件）對(duì)失信、失信懲戒等的規(guī)定亂象叢生，加快推動(dòng)法律法規(guī)建設(shè)，就必須同時(shí)堅(jiān)決清理各種無(wú)法無(wú)據(jù)的文件。
建議：1、在“夯實(shí)法治基礎(chǔ)”之后加上，“堅(jiān)決清理沒(méi)有法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令為依據(jù)的各種關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)的規(guī)范性文件?！?、將“法規(guī)”改為“行政法規(guī)”。
（十六）嚴(yán)格依法依規(guī)推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)。按照現(xiàn)行法律、法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定和命令要求，嚴(yán)格規(guī)范信用信息采集、共享、公開(kāi)范圍，嚴(yán)格規(guī)范嚴(yán)重失信名單認(rèn)定、失信懲戒和信用修復(fù)工作，確保社會(huì)信用體系建設(shè)各項(xiàng)工作在法治化軌道運(yùn)行。堅(jiān)決查處和打擊各類(lèi)侵權(quán)行為，依法依規(guī)保護(hù)信用信息安全、企業(yè)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，依法依規(guī)保護(hù)各類(lèi)信用主體合法權(quán)益。
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建議：將“法規(guī)”改為“行政法規(guī)”。
9、加強(qiáng)組織實(shí)施保障
落實(shí)主體責(zé)任。各行業(yè)主管（監(jiān)管）部門(mén)要切實(shí)履行本行業(yè)信用監(jiān)管主體責(zé)任，依法依規(guī)做好失信行為認(rèn)定、記錄、歸集、共享、公開(kāi)、懲戒和修復(fù)等工作，部際聯(lián)席會(huì)議牽頭單位要協(xié)調(diào)司法機(jī)關(guān)以及其他已獲明確授權(quán)的責(zé)任單位做好相應(yīng)工作。地方各級(jí)社會(huì)信用體系建設(shè)牽頭單位要切實(shí)履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職責(zé)，對(duì)本區(qū)域內(nèi)社會(huì)信用體系建設(shè)工作加強(qiáng)規(guī)范指導(dǎo)。
強(qiáng)化追責(zé)問(wèn)責(zé)。對(duì)在公共信用信息目錄外違法違規(guī)記錄共享公開(kāi)信用信息、在失信懲戒措施清單外違法違規(guī)實(shí)施懲戒措施，以及不按標(biāo)準(zhǔn)和程序擅自認(rèn)定嚴(yán)重失信名單、不按規(guī)定及時(shí)辦理信用修復(fù)等行為，要依法依規(guī)追究相關(guān)單位和人員責(zé)任。
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評(píng)注：當(dāng)前，利用社會(huì)信用體系進(jìn)行不當(dāng)尋租的現(xiàn)象現(xiàn)實(shí)存在，必須堅(jiān)決打擊并遏制其蔓延。
建議：刪去“以及”，在“信用修復(fù)”和“等行為”之間，加上“、違反合法原則、正當(dāng)關(guān)聯(lián)原則、比例原則、平等對(duì)待原則采取失信懲戒措施以及利用公共信用信息共享公開(kāi)、失信行為認(rèn)定記錄、失信懲戒等手段或措施為單位或個(gè)人謀取不當(dāng)利益”。
加強(qiáng)宣傳解讀。鼓勵(lì)各類(lèi)媒體積極開(kāi)展誠(chéng)信宣傳教育，深入報(bào)道誠(chéng)實(shí)守信的先進(jìn)典型，對(duì)失信行為和事件開(kāi)展建設(shè)性輿論監(jiān)督，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信。充分發(fā)揮有關(guān)部門(mén)、專家學(xué)者、新聞媒體等作用，及時(shí)闡釋和解讀信用政策，積極回應(yīng)各界關(guān)切，強(qiáng)化正面引導(dǎo)，營(yíng)造良好輿論環(huán)境。
把握時(shí)間節(jié)點(diǎn)。各地區(qū)各部門(mén)要按照本意見(jiàn)要求，對(duì)已經(jīng)出臺(tái)的失信行為認(rèn)定、記錄、歸集、共享、公開(kāi)、懲戒和修復(fù)等措施進(jìn)行梳理評(píng)估，不符合本意見(jiàn)要求的要及時(shí)規(guī)范完善。對(duì)有明確依據(jù)可繼續(xù)保留的嚴(yán)重失信名單制度設(shè)置過(guò)渡期，在2021 年底前按本意見(jiàn)要求對(duì)需要調(diào)整的名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行更新，過(guò)渡期后與本意見(jiàn)要求不符的一律廢止。
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建議：將“本意見(jiàn)要求”一律改為“本決定要求”。
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